【导读】进行证券投资未事前申报，有基金从业东说念主员遭处罚

　　中国基金报记者 若晖

　　又有基金从业东说念主员违纪被罚！

　　近日，上海证监局公布一项行政处罚决定。某基金从业东说念主员使用他东说念主证券账户进行证券投资，但事前未向所任职基金处罚公司申报，被处以三万元罚金。

　　根据《基金法》章程，公开召募基金的基金处罚东说念主的董事、监事、高档处罚东说念主员和其他从业东说念主员，其本东说念主、配偶、狠恶关系东说念主进行证券投资，应当事前向基金处罚东说念主申报，并不得与基金份额合手有东说念主发生利益毁坏。

　　业内东说念主士默示，基金从业东说念主员应当加强法律国法学习，训导合规刚劲，阻绝行恶违游记动。

　　有基金从业东说念主员遭到处罚

　　近日，上海证监局通报处罚了又名从业东说念主员的违游记动，赐与警示。

　　据上海证监局通报，当事东说念主名为夏某婕，女，199X年X月出身，住址为上海市浦东新区。

　　依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的相关章程，上海证监局对夏某婕当作基金从业东说念主员未按章程申报投资的行恶行动进行了立案走访，照章向当事东说念办法知了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东说念主照章享有的权柄。当事东说念主未建议推崇、狡辩意见。本案现已走访、办理闭幕。

　　经查明，夏某婕存在以下行恶事实：

　　夏某婕于201X年X月入职某基金处罚股份有限公司使命，系基金从业东说念主员。2020年3月至2024年4月技术，夏某婕轨则使用“陈某”证券账户进行证券投资，但事前未向所任职基金处罚公司申报。

　　以上事实，有证券账户贵府、银行账户贵府、作事契约、相关公司轨制、相关公司情况证实及相关东说念主员讨论笔录等凭据证实注解，足以认定。

　　上海证监局合计，夏某婕的上述行动违犯了《基金法》第十七条第一款的章程，组成《基金法》第一百二十条第一款所述情形。

　　根据当事东说念主行恶行动的事实、性质、情节与社会危害经由，依据《基金法》第一百二十条第一款章程，上海证监局决定：对夏某婕处以三万元罚金。

　　此前也有处罚前例

　　根据《基金法》第十七条第一款的章程，公开召募基金的基金处罚东说念主的董事、监事、高档处罚东说念主员和其他从业东说念主员，其本东说念主、配偶、狠恶关系东说念主进行证券投资，应当事前向基金处罚东说念主申报，并不得与基金份额合手有东说念主发生利益毁坏。

　　《基金法》第一百二十条第一款同期章程，基金处罚东说念主的董事、监事、高档处罚东说念主员和其他从业东说念主员，基金托管东说念主的有利基金托管部门的高档处罚东说念主员和其他从业东说念主员，未按照本法第十七条第一款章程申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚金。

　　事实上，此前也有基金从业东说念主员因违犯上述章程遭到处罚。2020年8月，河南证监局线路的行政处罚决定书涌现，2010年7月至2018年6月，李博赴任于某基金处罚公司，为公募基金处罚东说念主的从业东说念主员。技术进行了证券投资，但事前未向所属基金公司申报。

　　依据《基金法》第一百二十条第一款的章程，河南证监局决定：对李博责令改正、处五万元罚金。

　　2022年9月，上海证监局线路的行政处罚决定书涌现，2018年2月至2020年10月技术，王人某在某公募基金处罚公司某部门使命，为基金从业东说念主员。任职技术，王人某于2019年3月至2020年7月轨则并使用支属“田某”的证券账户进行证券投资，但事前未向所任职的基金处罚公司申报。

　　依据《基金法》第一百二十条第一款的章程，上海证监局决定：对王人某责令改正，并处以十万元罚金。

　　裁剪：格林

　　校对：王玥

　　制作：舰长

　　审核：木鱼

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